世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理被罰沒1534萬元,并且5年市場禁入
2023-07-28 10:30:28 來源:每日經(jīng)濟新聞
今日,證監(jiān)會披露了關(guān)于世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇的行政處罰決定書及市場禁入決定書。證監(jiān)會指出,姜某勇作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為,違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定,對姜某勇兩項違法事實合計處罰為:沒收違法所得766.95萬元,并處以766.95萬元罰款。另外,證監(jiān)會還認為,姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴(yán)重,對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。
2017年3月,姜某勇在深圳中院受審,姜某勇被指犯利用未公開信息交易罪,俗稱"老鼠倉"。此外,記者了解到,姜某勇在2016年9至2017年1月多次舉報揭發(fā)世紀(jì)證券原證券投資部副總經(jīng)理(主持工作)白某"老鼠倉"。
兩大違法行為被罰沒1534萬元
(資料圖片僅供參考)
據(jù)證監(jiān)會披露,姜某勇,男,1967年11月出生,于2009年5月4日進入世紀(jì)證券,2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理,負責(zé)部門的全面工作。
首先是姜某勇私下接受委托,控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問筆錄中承認,金某東是其朋友,委托其管理"方某"證券賬戶,并約定了20%的收益提取比例,有虧損要先進行彌補才能提取收益。"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進行交易。
具體來看,"方某"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1219.27萬元,累計賣出金額1158.77萬元,期末持股市值329.54萬元,累計盈利97.01萬元。"彭某貞"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1483.96萬元,累計賣出金額1415.83萬元,期末持股市值371.97萬元,累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算,姜某勇期間提成收益為42.90萬元。
其次是姜某勇控制和使用"劉某珍"證券賬戶買賣股票。劉某珍是姜某勇的嫂子。姜某勇承認,從2009年至2015年底使用"劉某珍"證券賬戶進行股票交易,該賬戶的交易資金來源于當(dāng)事人的自有資金,股票交易的收益都歸姜某勇所有。
具體來看,2009年5月4日至2015年4月10日期間,"劉某珍"證券賬戶累計買入金額4.41億元,累計賣出金額4.73億元,期末持股市值2141.99萬元,累計盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,"劉某珍"證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元,共計724.05萬元。
于是,證監(jiān)會對姜某勇兩項違法事實均采取了"沒一罰一"的處罰,即共計沒收違法所得766.95萬元,并處以766.95萬元罰款。另外,還對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。
曾被指控犯利用未公開信息交易罪
記者了解到,有消息稱,2017年3月7日姜某勇在深圳中院受審。案情顯示,姜某勇在2010年至2014年間"老鼠倉"交易,借其嫂子、友人等的名義,多次先于或同步于世紀(jì)證券自營賬戶交易上百只股票,交易金額達人民幣5.2億余元,從中獲利328萬余元,被控涉嫌利用未公開信息交易罪。據(jù)悉,法庭上,姜某勇當(dāng)庭表示認罪,法官審理后宣布將對此案擇期宣判。
雖然,每經(jīng)記者并未從公開信息中查找到法院對于姜某勇的判決書。但是,記者仍從姜某勇假釋刑事裁定書了解到一些信息。根據(jù)2019年12月發(fā)布的裁定書顯示,姜某勇,男,1967年11月1日出生。廣東省深圳市中級人民法院于2017年3月10日作出(2017)粵03刑初21號刑事判決,以被告人姜某勇犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣330萬元,違法所得人民幣3287353.72元予以沒收。
值得一提的是,姜某勇還曾于2016年9至2017年1月多次舉報揭發(fā)世紀(jì)證券原證券投資部副總經(jīng)理(主持工作)白某"老鼠倉"。 2015年11月白某被任命為證券投資部副總經(jīng)理(主持工作),直至2017年4月被免職。
姜某勇揭發(fā)內(nèi)容大致包括白某涉嫌利用非公開信息交易,即白某利用以其父親、母親及妹妹股票賬戶買賣股票,其中涉及買入的和世紀(jì)證券自營業(yè)務(wù)買入的股票相同的股票,觸犯了證券法中有關(guān)"利用非公開信息交易罪"條款。另外,姜某勇還舉報白某知道證監(jiān)局來公司查違法之事時,曾要求同事消除掉白某推薦股票供部門買賣的記錄。
根據(jù)白某一審判決書顯示,法院判決白某犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑一年,緩刑二年,并處罰金人民幣10萬元;沒收白某利用未公開信息交易非法所得約17.21萬元,上繳國庫。
封面圖片來源:視覺中國-VCG21409100706
最近更新
- 世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理被罰沒1534萬元2023-07-28
- 需求疲軟,預(yù)算優(yōu)先級降低 第二季度全球PC2023-07-28
- 和布克賽爾縣: 開展“共喜共慶共未來 熱2023-07-28
- 長虹佳華,世界500強的數(shù)字智能價值伙伴2023-07-28
- 靠Youtube學(xué)野外求生,美國1家3口命喪國家公園2023-07-28
- 上半年凈利轉(zhuǎn)虧,終止近12億元定增,京城股2023-07-28
- 27號直播帶貨日榜:東方甄選登抖音榜首,快2023-07-28
- 汽車維修行業(yè)現(xiàn)狀:節(jié)能與新能源汽車人才缺2023-07-28
- 房地產(chǎn)行業(yè)面臨風(fēng)暴,衰退即將到來 房地產(chǎn)2023-07-28
- 2023年電石市場政策環(huán)境的變化 電石產(chǎn)業(yè)格2023-07-28
- 代餐食品國內(nèi)市場規(guī)模超百億 中國代餐行業(yè)2023-07-28
- 煤炭市場發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查:2023年上半年全球煤2023-07-28
- 嬰幼兒別用PC材質(zhì)“噸噸杯”2023-07-28
- 臺風(fēng)“杜蘇芮”侵襲臺灣 已致1死2023-07-28
- 特斯拉被曝有一秘密團隊 專門壓制續(xù)航不足2023-07-28
- 買7送1數(shù)學(xué)題(買7位qq)2023-07-28
- 最新:Brand Finance 2023年全球酒類品牌2023-07-28
- 眼睛微創(chuàng)手術(shù)是什么意思(微創(chuàng)婦科手術(shù)和婦2023-07-28
- 問道探案迷仙鎮(zhèn)案帶藥粉的糖葫蘆(問道探案2023-07-28
- 聯(lián)合國教科文組織:智能手機會分散學(xué)生注意2023-07-28
- 超強臺風(fēng)級!"杜蘇芮"將登陸廈門到惠安一帶2023-07-28
- 自去年以來甘肅省各級生態(tài)環(huán)境部門立案查處2023-07-28
- 盛幫股份7月28日盤中跌幅達5%2023-07-28
- 天合光能擬出資43億元投建年產(chǎn)13GW單晶拉棒2023-07-28
- 東方中科上半年預(yù)計虧損超5500萬 數(shù)字安2023-07-28
- 白天股價跌停,晚上宣布停止定增 億晶光電2023-07-28
- 英特爾等三股東欲再度減持 瀾起科技:已通2023-07-28
- FF大漲13%!公司近期獲1.05億美元融資承諾2023-07-28
- 陜西省宜川縣發(fā)布暴雨橙色預(yù)警2023-07-28
- 嗨購延邊·不夜邊陲 | 消費迎“熱”而上2023-07-28