*欣泰造假興業證券正式領罰 全部投行項目今起恢復受理

　　證券時報記者 李東亮

　　\*欣泰(4.080,-0.45,-9.93%)涉嫌造假上市連帶保薦人興業證券(7.710,-0.04,-0.52%)被罰一事，有了新進展。據興業證券昨晚公告，該公司已收到中國證監會下發的相關處罰書。

　　這意味著，該公司全部投行項目將自28日起恢復受理。另外，蘭翔、伍文翔等2名積極配合調查的保代，并未被采取10年證券市場禁入措施。

　　兩保代未被市場禁入

　　興業證券昨晚公告，該公司已收到中國證監會出具的《行政處罰決定書》。證監會對該公司涉嫌違反證券法律法規行為的立案調查工作已經完成，案件審理終結。

　　經證監會查明，興業證券在推薦*欣泰申請首次公開發行股票并在創業板上市過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對*欣泰首次公開募股(IPO)申請文件進行審慎核查，出具的相關保薦和承銷文件存在虛假記載。

　　但鑒于興業證券和相關人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因*欣泰虛假陳述而遭受的投資損失。證監會根據違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，決定對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款;對簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格的行政處罰。

　　值得注意的是，，7月初公告的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，擬對蘭翔、伍文祥等兩名保代分別采取10年證券市場禁入措施。而在昨日公告的正式《行政處罰決定書》中，已不見這一處罰。

　　投行項目今日恢復受理

　　對興業證券及其項目來說，這份《正式處罰決定書》無疑是重大利好，因為超過50個IPO和再融資項目自今日起就將恢復受理。

　　據興業證券相關公告，該公司于今年6月12日被證監會立案調查，按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　不過，由于證監會并未暫停興業證券的保薦業務資格，該公司保薦的全部IPO、再融資和并購重組等項目將自今日起恢復受理，興業證券服務資本市場融資功能得以恢復。

　　興業證券在公告中承諾，該公司將認真吸取教訓，舉一反三，查漏補缺，全面加強和改進保薦業務管理、內部控制和風險管理工作。據了解，興業證券已經在全司范圍開展內部控制的全面自查和專項檢查工作，吸取“欣泰電氣”事件的教訓，反思公司在內部控制和風險管理方面的問題，查找薄弱環節，提高該公司內部控制水平，提升公司全面風險管理能力。