興業(yè)證券收到證監(jiān)會行政處罰決定書

　　興業(yè)證券7月27日晚間公告稱,7月27日,公司及欣泰電氣IPO申請文件和公開發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會決定,對公司給予警告,沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元,并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元,并處以60萬元罰款;對蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格。

　　公告顯示,《行政處罰決定書》主要內(nèi)容為:依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會對公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明,公司存在違法事實(shí)包括:公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中,未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,未勤勉盡責(zé)地對欣泰電氣IPO申請文件進(jìn)行審慎核查,出具的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之發(fā)行保薦書》和《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務(wù)報告專項(xiàng)檢查自查工作報告》存在虛假記載;在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中,公司作為主承銷商,未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,未發(fā)現(xiàn)《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》和《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動資產(chǎn)和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項(xiàng)目的財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查,積極研究制定先行賠償方案,補(bǔ)償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:

　　一、對公司給予警告,沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元,并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元,并處以60萬元罰款。二、對蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格。

　　興業(yè)證券表示,公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn),舉一反三,查漏補(bǔ)缺,全面加強(qiáng)和改進(jìn)保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作。截至目前,公司的經(jīng)營情況正常。(記者 嚴(yán)政)