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          全國股轉系統對大通證券出具警示函 主因是財務問題等違反規定
          

          

          2022-06-14 16:55:22 來源：和訊股票
          

          

          

          

          全國中小企業股份轉讓系統網站公布了關于對大通證券股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定(股轉掛牌公司管理一函〔2022〕53號)。
          

          全國股轉系統對大通證券出具警示函 主因是財務問題等違反規定
          

          作為金正食品的主辦券商，大通證券股份有限公司在核查金正食品財務問題中，2021年7月15日出具的《大通證券股份有限公司關于濰坊金正食品股份有限公司舉報問題的專項核查報告》和2021年10月14日出具的《大通證券股份有限公司關于濰坊金正食品股份有限公司舉報問題的專項核查報告》中發表的意見前后不一致，存在重大差異，未能勤勉盡責。
          

          上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.7條、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》(2020年12月11日發布)第二條的規定。
          

          鑒于上述違規事實及情節，全國股轉公司掛牌公司管理一部決定對大通證券采取出具警示函的自律監管措施。
          

          
	

          

    
          
	
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